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国海证券一营业部员工代人炒股 被证监局罚5万

时间:2017-10-31 16:17:36 来源:网络 评论: 0 人参与

国海证券一营业部员工代人炒股 被证监局罚5万

国海证券一营业部员工被证监局罚5万

和讯网消息 10月31日,四川证监局公布对刘江勇的行政处罚决定书。当事人刘江勇,男,1972年4月出生,住址:陕西省西安市碑林区。2015年8月3日至2016年8月31日,刘江勇任职国海证券股份有限公司成都天仁路证券营业部(原名成都神仙树北路证券营业部,以下简称天仁路营业部),任职期间系证券公司从业人员。

四川证监局表示,经查明,2015年8月26日至2016年8月31日,刘江勇私下接受天仁路营业部客户孙剑锐委托在“孙剑锐”证券账户内进行交易。期间,“孙剑锐”证券账户的交易均由刘江勇决策实施或指令其团队成员实施。2015年9月11日至2015年11月27日,刘江勇私下接受天仁路营业部客户王雷委托在“王雷”证券账户内进行交易。期间,“王雷”证券账户的交易均由刘江勇决策实施或指令其团队成员实施。刘江勇在接受孙剑锐、王雷委托进行证券交易期间没有违法所得。

四川证监局表示,刘江勇的上述行为违反了《证券法》第一百四十五条之规定,构成了《证券法》第二百一十五条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百一十五条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款第(一)项之规定,四川证监局决定:责令刘江勇改正,给予警告,并处罚款五万元。

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