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庄家骄龙资产曾被证监会开罚单

时间:2017-11-21 07:15:46 来源:网络 评论: 0 人参与

去年8月中旬,据媒体刊发一篇名为“庄股广汽”的报道,称公司实际可流通的A股疑似被骄龙资产管理有限公司旗下的资管产品控盘。此后,广汽集团(601238,股吧)于当年8月15日收到上海证券交易所上市公司监管一部的问询函,要求公司核实并披露相关情况。当年8月19日,证监会表示稽查部门已就该事件开展调查。

今年3月6日晚间,证监会向骄龙资产管理有限公司(下称“骄龙资产”)法定代表人兼总经理王宇涵下发处罚决定书。

经证监会查明,骄龙资产控制使用6个资产管理产品账户操纵“广汽集团”股票价格。在2015年6月18日至2016年5月13日期间的6个交易日的临近尾市收盘时段,骄龙账户组以高于申报前市场最新成交价的委托价格大量申报买入“广汽集团”股票,影响该股当日收盘价。

骄龙资产法定代表人兼总经理王宇涵在询问笔录中承认,骄龙资产账户组上述交易行为是在市场下跌行情下,通过尾市大量买入,拉升广汽集团股票价格,减少产品净值压力。

具体来看,骄龙资产于2015年6月18日至2016年5月13日期间的6个交易日,控制使用骄龙账户组,在尾市交易期间,利用资金优势,连续买入,故意拉抬“广汽集团”股价,影响当日“广汽集团”股票的收盘价。骄龙资产在实施上述交易过程中,主观上具有影响股价、维持其所管理的资产管理产品净值以及避免穿仓风险的意图。由于本案不存在拉抬后反向卖出股票,故未认定违法所得。

对此,证监会对骄龙资产处以300万元罚款,同时对王宇涵给予警告,并处以30万元罚款。

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